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弘森资产被出具警示函 私募基金产品存在多项违规

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中国网络金融9月10日,中国证券监督管理委员会天津市证监会发布了关于实施对鸿森(天津)资产管理有限公司(以下简称“鸿森资产”)的警告信的决定。经调查,鸿森资产具有以下行为:公司作为基金管理人尚未评估部分投资者的风险识别能力和承担风险能力;它尚未对其所管理的单个基金进行基金产品风险评级;报告中的个别会计数据和财务指标内容不准确。

以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第16条,第1款,第17条和第24条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条的规定,天津市监管局决定采取行政监督措施,向鸿森资产发出警告信。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第16条:私募股权基金管理人自行出售私募股权基金,应进行问卷调查和其他方法评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,并应征得投资者的同意。写作,以符合资格的投资。条件;风险披露书应由投资者制作并签署。私募基金管理人委托销售组织出售私募基金的,私募基金销售组织应当采取前款规定的评估,确认等措施。基金业协会根据不同类型的私募基金的特点,制定了投资者风险识别,负担能力调查表和风险披露的内容和格式指南。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第17条:出售自己的或委托销售组织出售私募股权基金的私募股权基金管理人应自行或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评估,以匹配风险识别能力并承担风险的能力。投资者促进私募股权基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条:私募基金管理人和私募基金托管人应根据合同,向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和绩效报酬以及存在的冲突可能影响投资者合法权益的利益和其他重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募股权基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反了法律,行政法规和本办法的规定,中国证券监督管理委员会派出机构可以采取行政监督措施,例如责令改正,监督对话,发布警告信和公开谴责。

以下是原文:

关于向鸿森(天津)资产管理有限公司发出警告信的决定

鸿森(天津)资产管理有限公司:

经调查,贵公司有以下行为:作为基金经理的公司尚未评估某些投资者的风险识别能力和风险承受能力;它尚未对其所管理的单个基金进行基金产品风险评级;在年度报告中,个别会计数据和财务指标的内容不准确。

以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第16条,第1款,第17条和第24条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条的规定,无线电通信局决定采取行政监督措施,向您的公司发出警告信。

如果您对此监管措施不满意,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者自该日起6个月内提出申请。收到这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

(编辑:张倩蓉)