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证监会派出机构对3宗违法案件作出行政处罚

据新华社报道,中国证监会派出机构最近依法对三起违法违规案件进行了行政处罚。

广东证监局对海印股份()违反信息披露行为处以行政处罚,并对海印股份发出警告,并处以35万元罚款。直接负责的监事邵建明,邵建佳,潘伟发出警告并处以相应数额的罚款。

陕西省证监局依法对华新能源信息披露行为处以行政处罚,对华新能源发出警告,予以纠正,并处以40万元罚款,对直接负责的监事王玉华和马能才。分别处以10万元罚款,其他直接负责人王祺瑞,王格云,王伯屯等人发出警告,并处以罚款。

湖南证监局依法对天恒的信息披露行为进行行政处罚,责令天恒股份纠正,发出警告,并处以30万元罚款,对直接负责的监事罗秋凯发出警告。罚款20万元,其他直接负责人潘一平,牛琦等人给予警告,并处以相应数额的罚款。

在上述案件中,海印股份有限公司发布公告,披露有关徐莫泰和金珠公司签署《合作合同》的虚假记录,误导性陈述或重大遗漏; 2017年新鑫能源上市公司报告中,财务审计意见信息披露错误,2016年和2017年年度报告中的营业收入和营业利润均为虚假记录;新三板上市公司天恒股份有限公司未在法定期限内披露2017年年度报告,未按规定披露。外部担保,实际控制人占用公司资金,表现不利于赌博和回购协议。

此外,中国证监会最近指示证券交易所等自律组织发行《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》并公开征求《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(征求意见稿)》的意见。

(编辑:何义华HN110)